قسمتی از نمونه سوالات مدیریت و ارزیابی ریسک:

1 – گر فروش استقراضی مجاز نباشد، بهترین بازده مورد انتظار با حداقل واریانس مربوط به کدام پرتفوی است؟

الف)G ☑️ 

ب) Y 

ج) Z 

د) G

2 – کدام ریسک به انتظارات سرمایه گذار نسبت به آینده سیاسی کشور بستگی دارد و تغییراتی که در قیمت رخ میدهد از کنترل شرکت منتشر کننده سهام، خارج است؟

الف) ریسک تجاری

ب) ریسک تورم

ج) ریسک سیاسی ☑️

د) ریسک مالی

3 – معیار اصلی ریسک کل کدام است؟

الف) کوواریانس

ب) بتا

ج) واریانس ☑️

د) آلفا

سوالات ارزیابی ریسک

4 – در کدام رویکرد ابتدا ارزش عاملها شناخته می شود و سپس حساسیتها برآورد می گردد ؟

الف) رویکرد سریها ی زمانی ☑️

ب) رویکرد مقطعی

ج) رویکرد تحلیل عاملی

د) رویکرد بنیادی

5 – کدامیک به عنوان اوراق بهادار دورگه شناخته شده است؟

الف) اوراق قرضه دولتی

ب) اوراق خزانه

ج) سهام عادی

د) سهام ممتاز ☑️

6 – اوراق قرضه کوتاه مدت دولتی جزو کدام دسته از صندوق های سرمایه گذاری است ؟

الف) صندوق های سرمایه گذاری بازار پول ☑️

ب) صندوق های سرمایه گذاری اوراق قرضه

ج) صندوق های سرمایه گذاری متوازن

د) صندوق های سرمایه گذاری شاخصی

7 – کدام کارمزد اغلب به منظور ترغیب نشدن سرمایه گذاران به فروش زود هنگام واحدهای سرمایه گذاری در نظر گرفته می شود؟

الف) کارمزد باز خرید ☑️

ب) کارمزد انتقال

ج) کارمزد افتتاحی

د) کارمزد اختتامی

سوالات مدیریت ریسک

8 – در کدام یک از روشها ی مورد استفاده توسط تحلیل گران فنی، میانگین قیمت در یک چهار چوب زمانی مشخص محاسبه می شود و برای پیش بینی مورد استفاده قرار می گیرد؟

الف) نظریه داو

ب) میانگین متحرک ☑️

ج) میانگین موزون

 د) روش نموداری

9 – کدام شاخص از میانگین قیمت های سهام ، بدون کاربرد هیچگونه وزنی ، بدست می آ ید؟

الف) شاخص قیمتی بی وزن ☑️

ب) شاخص قیمتی با وزن برابر

ج) شاخص قیمتی با وزنی برابر با ارزش بازار ی سهام

د) شاخص قیمتی با وزنی برابر با ارزش اسمی سهام

10 – شاخص قیمتی با وزن های برابر با ارزش بازاری سهام چگونه حاصل می شود؟

الف) از حاصلضرب تعداد سهام در قیمت جار ی سهام ☑️

ب) از حاصلضرب تعداد سهام در قیمت آتی سهام

ج) از تقسیم قیمت جاری سهام بر تعداد سهام

 د) از تقسیم قیمت آتی سهام بر تعداد سهام

11 – میزان داد و سند در تالار معاملات شامل کدام یک از موارد زیر است؟

الف) تعداد روزها ی داد و ستد

ب)  دفعات داد و ستد

ج) میانگین تعداد سهام منتشر شده

د) تعداد سهام داد و ستد شده ☑️

نمونه سوالات مدیریت ریسک در کسب و کار

12 – “شاخص قیمتی بی وزن “، بر اساس کدام شیوه دسته بندی شاخص ها تعریف می شود؟

الف) شیوه وزن دهی ☑️

ب)  شیوه میانگین گیر ی

ج) ریسکی بودن شاخص

د) نوع صنعت

13 – میانگین هندسی در کدام شیوه یا روش محاسبه شاخص ها استفاده می شود؟

الف) شیوه وزن دهی

ب)  شیوه میانگین گیری

ج) ریسکی بودن شاخص

د) شیوه وزن دهی و شیوه میانگین گیری ☑️

14 – “قدرت نقد شوندگی سهام ” به چه معناست؟

الف) میزان نقدینگی بازار

ب) میزان ریسکی بودن سهام

 ج) میزان پر معامله بودن سهام ☑️

د)میزان تأثیرگذاری سهام بر بازار

15 – هنگامی که در تئوری قیمت گذار ی دارایی های سرمایه ا ی، بازده یک پرتفوی با بازده پرتفوی بازار کانال ناهمبسته باشد ، بتای آن پرتفو چند است؟

الف) برابر بتای پرتفو ی بازار

ب) یک

ج) بی نهایت

د) صفر ☑️

نمونه سوالات ارزیابی ریسک اداره کار

16 – صندوق های سرمایه گذاری جزو کدام یک از انواع سرمایه گذاری ها است؟

الف) سرمایه گذاری مستقیم

ب) سرمایه گذاری غیر مستقیم ☑️

ج) ابزارها ی قابل معامله

د)  ابزارها ی بازار پول

17 – برگ اختیار معامله در کدام دسته از اوراق قرار می گیرد؟

الف) پیمان های آتی

ج) اوراق مشتقه ☑️

ج) سهام

د) قرضه

18 – کدام مورد اغلب برای واحدهای سرمایه گذاری ای که در چندین سال اول بازخرید می شوند، اعمال می گردد؟

الف) کارمزد باز خرید

ب) کارمزد انتقال

ج) کارمزد افتتاحی

د) کارمزد اختتامی ☑️

19 – کدام بازار نقش هدایت و تخصیص منابع اقتصادی را به عهده دارد و نیازهای بلند مدت را تأمین می کند؟

الف) بازار پول

ب) بازار سرمایه ☑️

ج) بازار تأمین اطمینان

 د) بازار کالا

20 – بازار خارج از بورس جزء کدام یک از موارد زیر است؟

الف) بازار پول

ب) بازار سرمایه ☑️

ج) بازار تأمین اطمینان

د) بازار کالا

21 – بازار سرمایه ایران جزء کدام یک از موارد زیر است؟

الف) بازار پول

ب) بازار ثانویه ☑️

ج) بازار تأمین اطمینان

د) بازار کالا

22 – کدام ریسک بیانگر رابطه بین نرخ بازده دارایی مورد نظر، با بازده پرتفوی بازار است؟

الف) سیستماتیک ☑️

ب)  غیر سیستماتیک

ج) سیستماتیک و غیر سیستماتیک

د) کل

23 – وجه مشخصه این بازار تبادل مستقیم قیمت بین خریدار و فروشنده و یا کارگزاران آنهاست؟

 الف) بازار دلالی

ب) بازار کارگزاری

ج) بازار مزایده ☑️

 د) بازار ثانویه

24 – بازار کارگزاری جزء کدام دسته از بازارهاست؟

الف) بازار اولیه

ب) بازار ثانویه ☑️

 الف) بازار حراج

 ب) بازار خارج از بورس

25 – کدام شاخص از حاصل ضرب تعداد سهام در قیمت جاری سهام منتشره شرکتها به دست می آید؟

الف) شاخص قیمتی بی وزن

 ب) شاخص قیمتی با وزن برابر

ج) شاخص قیمتی با وزنی برابر با ارزش بازاری سهام ☑️

 د) شاخص قیمتی با وزنی برابر با ارزش اسمی سهام